模擬沙盤教學具有極強的體驗性、互動性、實戰(zhàn)性、競爭性。此課程中,將采用模擬沙盤模式進行授課,全真模擬風險管理和內(nèi)部控制在企業(yè)中的實施,在近似實戰(zhàn)的全面風險管理和內(nèi)部控制環(huán)境中,練習風險管理和內(nèi)部控制的運作規(guī)則,掌控風險管理和內(nèi)部控制的操作技能,領會風險管理和內(nèi)部控制管理的真諦。其中,全面風險管理模擬沙盤已經(jīng)申請國家知識產(chǎn)權局專利,申請?zhí)枺?01320263292.9,企業(yè)內(nèi)部控制模擬沙盤已經(jīng)申請國際知識產(chǎn)權局專利,申請?zhí)枺?01320270160.9。
全面風險管理體系建設實施
全面風險管理歷史及基本知識
為什么要開展全面風險管理工作
全面風險管理基本概念
全面風險管理與內(nèi)部控制的關系
全面風險管理基本流程
收集初始信息
進行風險評估
風險管理策略
制定全面風險管理解決方案
全面風險管理的監(jiān)督與改進
重大風險監(jiān)控預警
監(jiān)控預警一般概念
預警指標設置與管理
預警指標設置練習
信息收集月報表
全面風險管理報告
年度全面風險管理報告的撰寫
全面風險管理報告概況
企業(yè)內(nèi)部控制流程診斷與內(nèi)部控制配套指引建設
企業(yè)內(nèi)部控制概況
五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》通知
五部委《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》通知
內(nèi)部控制的規(guī)范體系
《內(nèi)部控制應用指引》-覽
企業(yè)制度流程和流程梳理
內(nèi)部控制組織職能體系概述
練習:沙盤模擬內(nèi)控體系框架練習建立
內(nèi)部控制實施程序
制度梳理-流程梳理-內(nèi)控合規(guī)診斷-內(nèi)控整改-監(jiān)督與評價
制度和流程梳理的成效
流程定義概述
企業(yè)的流程體系
流程梳理
流程框架
流程圖
流程重組
討論
企業(yè)內(nèi)部控制診斷和整改
內(nèi)控體系建設實施(合規(guī)診斷-整改-監(jiān)督-評價)
練習
風險辨識、分析及評價
風險評估
風險評估基本知識
《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的內(nèi)控框架
風險評估是內(nèi)控五要素之一
風險評估三步驟和實施程序概述
風險辨識方法與應用
德爾菲法、PEST分析法、SWOT分析法等方法說明及練習
風險分析方法與應用
風險分析的主要內(nèi)容
風險分析的方法
練習
風險評價方法及應用
練習:繪制風險坐標圖
風險評估報告
企業(yè)內(nèi)部控制評價和審計
內(nèi)控評價的總體程序
內(nèi)部控制評價的方法
企業(yè)內(nèi)部控制實施案例
內(nèi)控合規(guī)診斷依據(jù)——內(nèi)控規(guī)范及指引
內(nèi)控合規(guī)診斷工作過程
內(nèi)控合規(guī)診斷工具與方法
內(nèi)控合規(guī)診斷的意義